목차
I. 들어가는 글 2
II. SEC의 각종 규제권한 4
1. SEC의 가처분 제기권 (SEC Injunctions) 5
2. 이익의 환원조치 (Disgorgement) 5
3. 내부자 거래에 대한 민사적 청구권 행사 (Civil Penalty under the Insider Trading Sanctions Act of 1984) 6
4. SEC의 기타 다른 조치들에 대한 민사적 페널티 (Civil Penalties in Other SEC Enforcement Actions) 6
5. 인적 제재 - 중지명령 (Bar Orders) 7
6. SEC의 조사권 (SEC Investigations) 8
7. 형사소추 제기를 위한 통보권 8
8. 증권거래법 Section 21(a)에 의한 보고 9
9. 증권거래법 Section 15(c)(4) 명령권 10
10. 정지명령 (Cease and Desist Authority) 11
11. 행정소송상의 민사적인 페널티 (Civil Penalties in Administrative Actions) 12
12. SEC와 관련이 있는 어떤 일도 수행할 수 없도록 하는 조치 [SEC Rule 102(e)] 12
13. SEC의 감독권한 12
III. 끝맺는 말 13